怎樣進(jìn)行投資者股份的非轉(zhuǎn)讓過戶

非交易過戶的情況有哪些

非交易過戶是指登記中登公司中的證券賬戶中的股票、債券、基金、權(quán)證等證券，因各種原因產(chǎn)生的證券劃轉(zhuǎn)的情形，是不通過場內(nèi)或場外交易的形式，而使證券的所有權(quán)在出讓人和受讓人之間的過戶。非交易過戶的情況有哪些?詳細(xì)介紹。

非交易過戶的情況有哪些?

需要辦理非交易過戶的情況包括因證券協(xié)議轉(zhuǎn)讓(含行政劃撥)、法人資格喪失、繼承(含遺囑)、離婚財(cái)產(chǎn)分割、向基金會捐贈、公司合并與分立、合格境外機(jī)構(gòu)投資者錯誤交易產(chǎn)生的證券非交易過戶，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所涉證券劃轉(zhuǎn)，社保基金證券賬戶所持證券劃轉(zhuǎn)。

持有證券的自然人死亡的，符合《繼承法》的法定繼承人可辦理查詢，并需提交死亡證明、有效親屬關(guān)系證明、申請查詢?nèi)松矸葑C明文件等;法定繼承人以外的其他繼承人辦理查詢，另需提供證明其合法繼承人身份的司法文書或經(jīng)公證的證明文件。

以上情況都須由相關(guān)人員到指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺辦理，提供相應(yīng)的司法文件和轉(zhuǎn)入的托管賬戶，并填寫《債券賬戶業(yè)務(wù)申請表》，經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門批準(zhǔn)后辦理。

非交易過戶是如何理解的？

基金的非交易過戶是指在繼承、贈與、破產(chǎn)支付等非交易原因情況下發(fā)生的基金單位所有權(quán)轉(zhuǎn)移的行為。非交易過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因 繼承、贈與、 財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而發(fā)生的 股票、 基金、無紙化國債等 記名證券的 股權(quán)（或 債權(quán)）變更，受讓人需憑法院、公證處等機(jī)關(guān)出具的文書到登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或其代理機(jī)構(gòu)申辦非交易過戶，并根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價，收取規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 印花稅。辦理非交易過戶包括以下3種情況：

（1） 因法院扣劃、破產(chǎn)清償原因造成的非交易過戶：

須由相關(guān)的司法部門到指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺辦理，提供相應(yīng)的司法文件和轉(zhuǎn)入的托管賬戶，并填寫《債券賬戶業(yè)務(wù)申請表》，經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門批準(zhǔn)后辦理。

（2） 因贈予而發(fā)生的非交易過戶： 由贈予人到指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺辦理，提供 債券交易卡、債券賬戶卡、本人有效身份證件、受贈人的托管賬戶，并填寫《債券賬戶業(yè)務(wù)申請表》經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門批準(zhǔn)辦理。

（3） 因遺產(chǎn)繼承而發(fā)生的非交易過戶：

由申請人到指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜臺辦理，提供相應(yīng)的司法文件、 債券交易卡、債券賬戶卡、申請人有效身份證件、受贈人的托管賬戶，經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門批準(zhǔn)后辦理。

需要提供的資料：

(1)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及有關(guān)非交易過戶的證明文件復(fù)印件兩份，需加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)公章以及機(jī)構(gòu)客戶單位公章或個人客戶簽章；

(2)投資者或代理人的身份證件原件；

(3)法人授權(quán)委托書；

(4)銷售網(wǎng)點(diǎn)要求的其他資料。

股票的交易性過戶和非交易過戶的贈與有何

股票的交易性過戶: 就是在股票交易成功后由賣方過戶到買方.賣方的股票就賣出了,買方就得到了股票,這在股票帳戶中可以查到,叫過戶.

例如: 你買了600010股票1000手,成交后,1000股股票就從賣出的人的帳戶中過戶給您,在您的帳戶中就有了1000股600010的股票.

非交易過戶的贈與: 不是通過買賣交易的股票過戶.一般是公司分紅股,股改時贈于流通股股東的對價,上市公司給每個股東帳戶增加股份時的過戶.

例如: 600010 在股改時,10股流通股獲得1.6股對價.這1.6股就是公司贈于流通股股東的,不用交易就可獲得,股票到帳就是非交易過戶的贈與

證券非交易過戶有哪些相關(guān)的法律法規(guī)？

1、中國結(jié)算深圳分公司證券非交易過戶業(yè)務(wù)指南【2016年1月4日 頒布，中國結(jié)算深圳分公司】

詳細(xì)的規(guī)定了協(xié)議轉(zhuǎn)讓（含行政劃撥）所涉證券過戶、 法人資格喪失所涉證券過戶、繼承所涉證券過戶、離婚財(cái)產(chǎn)分割所涉證券過戶、公司合并、分立所涉證券過戶等不同情況下需履行的程序和需準(zhǔn)備的文件。

2、上市公司收購管理辦法（2014年修訂）【2014年10月23日頒布，中國證監(jiān)會，證監(jiān)會令第108號】

【第十四條：】

通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的 5％時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的 5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達(dá)到或者超過 5%的，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。

前兩款規(guī)定的投資者及其一致行動人在作出報(bào)告、公告前，不得再行買賣該上市公司的股票。相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓及過戶登記手續(xù)按照本辦法第四章及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。

【第四章 協(xié)議收購】

3、上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則 【2006年8月14日頒布，上海證券交易所,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司,深圳證券交易所】

【第六條】股份持有人擬轉(zhuǎn)讓其持有的流通股股份，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算公司提出查詢擬轉(zhuǎn)讓股份持有狀況的申請，并提交以下文件：

（一）股份持有查詢申請表；

（二）股份持有人證券賬戶卡原件及復(fù)印件；

（三）股份持有人有效身份證明文件及復(fù)印件（境內(nèi)法人需提供營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；境外法人需提供經(jīng)公證的有效商業(yè)登記證明文件、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；自然人需提供身份證，委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件，以下同）；

（四）結(jié)算公司要求提交的其他文件。

結(jié)算公司對前述股份查詢的申請材料進(jìn)行形式審核，符合要求的，予以查詢，并出具持有證明文件。

【第七條】股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議達(dá)成后，股份轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)向證券交易所申請確認(rèn)其股份轉(zhuǎn)讓合規(guī)性，并提交以下文件：

（一）股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請表；

（二）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本；

（三）股份轉(zhuǎn)讓雙方有效身份證明文件及復(fù)印件；

（四）股份轉(zhuǎn)讓雙方的證券賬戶卡；

（五）結(jié)算公司出具的擬轉(zhuǎn)讓股份的持有證明文件；

（六）證券交易所要求提交的其他文件。

【第九條】取得證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，股份轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)向結(jié)算公司申請辦理股份轉(zhuǎn)讓過戶登記，并提交以下文件：

（一）股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請表；

（二）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本；

（三）證券交易所出具的股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書；

（四）股份轉(zhuǎn)讓雙方有效身份證明文件及復(fù)印件；

（五）股份轉(zhuǎn)讓雙方的證券賬戶卡原件及復(fù)印件；

（六）結(jié)算公司要求提交的其他文件。

【第十一條】股份持有人轉(zhuǎn)讓其持有的流通股股份，涉及以下情形的，在辦理股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)及過戶登記時，還應(yīng)當(dāng)向證券交易所和結(jié)算公司提交以下文件：

（一）涉及信息披露的，需提供本次股份轉(zhuǎn)讓的公告；

（二）擬轉(zhuǎn)讓股份由上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的，或者上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后擬轉(zhuǎn)讓股份的，需提供上市公司董事會的相關(guān)證明文件；

（三）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或者均為同一控制人所控制的，需提供有權(quán)機(jī)關(guān)出具的可證明上述關(guān)系存在的法律文件；

（四）屬于上市公司收購的，需提供已公告的收購報(bào)告書；觸發(fā)要約收購義務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)提供中國證監(jiān)會豁免要約收購的文件或者要約收購結(jié)果公告；

（五）涉及國有主體所持股份的，需提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件；

（六）涉及外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資的，需提供商務(wù)部的批準(zhǔn)文件；

（七）銀行業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到或者超過總股本5%的，需提供中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的批準(zhǔn)文件；

（八）證券業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到或者超過總股本5%的，需提供中國證券監(jiān)督管理委員會的批準(zhǔn)文件；

（九）保險業(yè)上市公司股東持股變動達(dá)到或者超過總股本10%的，需提供中國保險監(jiān)督管理委員會的批準(zhǔn)文件；

（十）其他須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，需提供有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。

4、深圳證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引【2016年3月7日 頒布深圳證券交易所深證上〔2016〕105號】

【第六條】申請人向本所提交股份轉(zhuǎn)讓申請，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）轉(zhuǎn)讓協(xié)議依法生效；

（二）協(xié)議雙方為自然人或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人、其他組織；

（三）協(xié)議雙方自然人本人、法定代表人、負(fù)責(zé)人或者其合法授權(quán)的代表向本所提出履行協(xié)議的申請；

（四）擬轉(zhuǎn)讓股份的性質(zhì)為無限售條件流通股，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外；

（五）依法須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)讓，已經(jīng)獲得有關(guān)部門的批準(zhǔn)；

（六）轉(zhuǎn)讓雙方須披露相關(guān)信息的，已經(jīng)依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)；

（七）轉(zhuǎn)讓雙方須申請豁免要約收購的，已經(jīng)取得豁免；

（八）本所規(guī)定的其他要求。

【第七條】存在以下情形的，本所不予受理：

（一）擬轉(zhuǎn)讓的股份已被質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人未出具書面同意函；

（二）擬轉(zhuǎn)讓的股份存在尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或者其他爭議或者被司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形；

（三）本次轉(zhuǎn)讓可能構(gòu)成短線交易或者其他違反法律法規(guī)的情形；

（四）違反股份轉(zhuǎn)讓雙方作出的相關(guān)承諾；

（五）本所認(rèn)定的其他情形。

【第十一條】本所辦理股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓的工作程序如下：

（一）申請人應(yīng)當(dāng)于提交轉(zhuǎn)讓申請當(dāng)日，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“ 結(jié)算公司” ）申請查詢擬轉(zhuǎn)讓股份的持有情況，確認(rèn)擬轉(zhuǎn)讓股份不存在司法凍結(jié)等限制轉(zhuǎn)讓的情形；

（二）申請人應(yīng)當(dāng)按照《暫行規(guī)則》和本指引附件（附件1：深圳證券交易所上市公司股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請表.pdf；附件2：法定代表人證明書.pdf附件3：法定代表人授權(quán)委托書.pdf）的相關(guān)要求向本所提交完備的申請文件；

（三）本所對符合條件的申請出具確認(rèn)意見，申請人應(yīng)當(dāng)在繳納經(jīng)手費(fèi)后，持本所出具的確認(rèn)意見書至結(jié)算公司辦理過戶登記。

5、證券非交易過戶業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（適用于繼承、贈與、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形） 【2011年7月14日頒布，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司】

為進(jìn)一步規(guī)范證券繼承、贈與、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形涉及的證券非交易過戶登記業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，制定本實(shí)施細(xì)則。本規(guī)則明確了因發(fā)生證券繼承、贈與、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、法人資格喪失等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過入方（以下統(tǒng)稱申請人）可以申請辦理非交易過戶登記；同時，規(guī)定了在申請辦理過戶登記業(yè)務(wù)前需提交的申請材料。

6、股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得個人所得稅管理辦法（試行）【2014年12月7日 頒布 國家稅務(wù)總局公告2014年第67號】

7、國家稅務(wù)總局關(guān)于加強(qiáng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓企業(yè)所得稅征管工作的通知【2014年7月8日 頒布 稅總函[2014]318號】

8、企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法 【2013年12月31日 頒布財(cái)政部,國資委國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、財(cái)政部令第3號】

9、關(guān)于加強(qiáng)對上市公司非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓活動規(guī)范管理的通知【2001年9月30日 頒布中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)〔2001〕119號】

希望我的答案可以幫助到您！